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2022年ODI备案详细实操手册

2022-08-12 17:08:35 594 来源:卓信企业

导读 ODI通常需要经国家发改委批准或备案的境外投资项目、商务部批准的境外投资行为和银行外汇登记三个环节。涉及的政府单位包括商务部、国家发改委和外汇管理局。 本文将首先从发改委解读: 一、发改委审批权限 (一)核准 国家发改委作为审批机关,实施审批管理的范围是投资主体直接或由其控制的境外企业开展的敏感项目。 注:本处所称敏感项目包括:

ODI备案通常需要经国家发改委批准或备案的境外投资项目、商务部批准的境外投资行为和银行外汇登记三个环节。涉及的政府单位包括商务部、国家发改委和外汇管理局。


本文将首先从发改委解读:


一、发改委审批权限


(一)核准


国家发改委作为审批机关,实施审批管理的范围是投资主体直接或由其控制的境外企业开展的敏感项目。


注:本处所称敏感项目包括:


涉及敏感国家和地区的项目:①未与中国建交的国家和地区;②战争、内乱的国家和地区; ③根据国际条约、协议等,限制企业投资的国家和地区;④其它敏感国家和地区。


2.涉及敏感行业的项目:①开发、生产、维护武器装备;②开发利用跨境水资源;③新闻传媒;④根据《国务院办公厅关于进一步指导和规范境外投资方向的通知》,转发国家发改委、商务部、中国人民银行、外交部 (国办发〔2017〕74号),需要限制企业海外投资的行业:(1)房地产(2)酒店(3)影城(4)娱乐(5)体育俱乐部(6)在海外设立股权投资基金或投资平台,没有具体的工业项目。



(二)备案


实行备案管理的范围是投资主体直接开展的非敏感类项目,也即涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、 担保的非敏感项目。 在实施备案管理的项目中,投资主体为中央管理企业(包括中央管理金融企业、国务院或国务院直接管理的企业,下同),备案机关为国家发改委;投资主体为地方企业和中国 投资额 3 备案机关为国家发改委;投资者 是地方企业,中国投资额 3 1亿美元以下,备案机关是投资 省政府发展改革部门主要注册地。


注:

1、非敏感项目是指不涉及敏感国家和地区或敏感行业的项目。


2.中国投资额,是指投资主体直接投资的货币、证券、实物、技术、知识产权,以及通过其控制的境外企业 提供融资和担保的股权、债权等资产、权益和总额。


3、省政府发展改革部门包括省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府发展改革部门和新疆生产建设兵团发展改革部门。


二、审批备案程序及条件


(一)审批程序和条件


实行核准管理的项目,投资主体应当通过网络系统向核准机关提交项目申请报告并附具有关文件。其中,投资主体是中央管理企业的,由其集团公司或总公司向核准机关提交; 投资主体为地方企业,直接提交审批机关。


1、项目申请报告应包括以下内容:


(一)投资主体情况;


(2)项目情况,包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中国投资额等;


(3)分析项目对中国国家利益和安全的影响;


(4) 关于项目真实性的投资主体声明。 项目申请报告的一般文本和附件清单由国家发改委出具。


2.投资主体的渗透追溯如下:


3、中方投资额资金来源真实合规的证明文件:自有资金的银行存款证明等;非货币出资的审计报告、资产评估报告或可证明权益价值的文件;银行融资的含融资?金额的意向书;发行股票/债券融资的相应支持文件或说明。


4.项目申请报告还应附以下附件:


a.公司董事会决议或投资决议;


b.投资主体及外资、经营、信用文件;


c.银行出具的融资意向书;


d.以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的,按照资产权益的评估价值或公允价值核定出资额,并提交会计师事务所、资产评估机构等具有相应资质的中介机构出具的审计报告、资产评估报告和有权机构的确认函,或其他能够证明资产权益价值的第三方文件;


e.投标、并购或合资项目应提交中外签署的意向书或框架协议。


5.批准机关批准项目的条件如下:


(一) 不违反我国法律法规;


(二) 不违反我国发展规划、宏观调控政策、产业政策和对外开放政策;


(三) 不际条约和协议不参与的国际条约和协议;


(四)不威胁或损害我国国家利益和安全。


项目申请报告及附件不完整或者内容不符合规定要求的,国家发改委应当在5个工作日内通知申请人进行更正。


受理项目申请报告后,批准机关应当 20 决定是否在工作日内批准。项目复杂或需要征求有关单位意见的,经批准机关负责人批准,可以延长批准期限,但可以延长 长批准期限不得超过 10个工作日,并应当将延长时限的理由告 了解投资主体。 审批期限包括征求有关单位意见的时间,不包括咨询机构评估的时间。


2.备案程序和条件


对于实施备案管理的项目,投资者应通过网络系统向备案机关提交项目备案表,并附上相关文件。其中,投资者为中央管理企业的,集团公司或总部应当向备案机关提交; 投资主体为地方企业,直接提交备案机关。国家发改委发布的境外投资项目备案申请表格式文本及附件。


备案申请表及附件不完整或者内容不符合规定要求的,国家发改委应当在5个工作日内一次性通知申请人。


国家发改委在受理备案申请表之日起7个工作日内,向符合备案条件的境外投资项目发出备案通知书。国家发改委将书面通知申请人,说明不备案的境外投资项目原因,投资者有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。


特别注意:不同地区需要不同的条件和材料,需要详细的沟通才能知道你需要准备什么材料。


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