香港金融牌照现实应用

对于需要在香港开展金融业务的企业来说,在香港注册公司,还需要申请对应的牌照,香港证监会管理着10类牌照,每一类牌照对应一块业务。投资者需要根据业务选择申请对应的牌照,而且不同的牌照申请难度也不一样。香港10类牌照分别应用于哪些行业呢?

香港十大金融牌照的现实应用
1、第一类证券交易为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
为客户买卖债券;为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金;配售及包销证券
2、第二类期货合约交易为客户提供指数或商品期货的买卖/经纪服务
为客户买入/沽出期货合约
3、第三类杠杆式外汇交易以孖展形式为客户进行外汇交易买卖
4、第四类就证券提供意见向客户提供有关沽出/买入证券的投资意见
发出有关证券的研究报告/分析
5、第五类就期货合约提供意见向客户提供有关沽出/买入期货合约的投资意见
发出有关期货合约的研究报告/分析
6、第六类就机构融资提供意见为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见;就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
7、第七类提供自动化交易服务操作配对客户买卖盘的电子交易平台
8、第八类提供证券保证金融资为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品
9、第九类提供资产管理以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金
10、第十类提供信贷评级服务就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告

香港金融牌照申请资格

1、为了取得香港证监会牌照,申请香港金融牌照的机构将需要任命至少两名负责人员监督各项已获发牌而进行的受规管活动,且负责人员中至少有一名董事必须为积极参与或负责直接监督申请证券牌照机构已获发牌的受规管活动的董事(称之为执行董事)。
2、每一位以个体身份形式出现的执行董事必须获香港证监会认可为负责人员。
3、负责人员的多重职务之间不得存在任何利益冲突或保密的事宜。
4、负责人员必须能胜任工作,完善的监控系统及专业的人员,能够管控业务中面对的风险,并在申请证券牌照机构中有足够的权力以执行各项活动。
5、就每类所申请的受规管活动,最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务,至少有一名负责人员必须居住于香港。
6、持牌申请证券牌照机构属提供零售服务之股票或期货经纪,至少有两名负责人员将须居住于香港。
7、任何代表申请证券牌照机构进行受规管活动的个人将被要求获发牌为该申请证券牌照机构的持牌代表。
8、任何个人必须使香港证监会信纳其为获发牌的适当人选,且该牌照的发出将不会损害投资公众的利益。
9、获发牌的代表可获认可为一个以上持牌申请证券牌照机构的代表。

香港金融牌照香港1号牌照

香港4号牌照并非与交易直接相关的金融牌照,香港4号牌照是一个交易咨询类型的牌照。这个很像内地的投资咨询公司,资产管理咨询公司,内地没有一个单独的咨询牌照。但是在香港如果要为投资者人提供这种咨询服务,那么同样需要拿到这样一个金融牌照。
一般来说,4号牌照和1号、9号香港金融牌照会搭配使用,因为这样既能够为客户提供交易服务,同时也能够提供咨询服务。4号牌照的数量不少,同样有一千多个。

香港金融牌照香港4号牌照

香港4号牌照并非与交易直接相关的金融牌照,香港4号牌照是一个交易咨询类型的牌照。这个很像内地的投资咨询公司,资产管理咨询公司,内地没有一个单独的咨询牌照。但是在香港如果要为投资者人提供这种咨询服务,那么同样需要拿到这样一个金融牌照。
一般来说,4号牌照和1号、9号香港金融牌照会搭配使用,因为这样既能够为客户提供交易服务,同时也能够提供咨询服务。4号牌照的数量不少,同样有一千多个。

香港金融牌照香港9号牌照

香港9号牌照又称为香港资产管理牌照,2017年火的应该就数这个牌照了。一整年下来,有一百多家机构完成了香港9号牌照申请,其中有很多都是由内地的私募机构获取的,尤其是一些比较靠前的私募机构。
内地私募想要获得9号牌照并不容易,除了成本高、人才难觅之外,现在还有排队以及申请时间不可控的问题。因此,在控制成本、“试水”海外业务,尽快拥有海外产品业绩的考虑下,不少私募也选择和有牌照的资管机构合作进军海外,这些机构往往成为私募海外探路的“向导”。
149号牌照申请条件基本上都是差不多的。香港公司注册资本要求 500 万港币;而且必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于 300 万港币。必须在香港的银行开立账户。