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申请英国FCA监管的AR牌照的详细流程

2022-05-23 11:45:57 1933 来源:网络整理

导读 英国金融服务管理局 (FSA 于 1997 年 10 月由征券投资委员会(SecurandInvestmentBoardSIB 该组织 1985 年成立) 改制而成,为独立的非政府组织,拟成为英国金融市场统一的监管机构 FCA 颁发的监管牌照主要包括以下三类 第一种:EEAAuthoris 欧盟牌 第二种:ppointrepresAR 牌照 第三种:uthorisMM 全牌照

英国金融服务管理局 (FSA 于 1997 年 10 月由征券投资委员会(SecurandInvestmentBoardSIB 该组织 1985 年成立) 改制而成,为独立的非政府组织,拟成为英国金融市场统一的监管机构

FCA 颁发的监管牌照主要包括以下三类

第一种:EEAAuthoris 欧盟牌

第二种:ppointrepresAR 牌照

第三种:uthorisMM 全牌照



其中档次最高层的 MM 牌照,接下来就是授权 AR 牌照,外滙平台交易商,具备这些不同等级的牌照后,就可以在 FCA 监管下具备开展外滙(保征金交易)业务的资质,客户在该平台交易更加具有保证和资金安全

AR 大致上可以分为两种:

一种是介绍型 AR(introducerappointedrepresentative/IAR),它仅将客户介绍到主体经纪商;

还有一种是独立运营的 AR。独立运营的 AR 使用自己的品牌开展业务,它需要获得 FCA 的授权,即拿到 AR 牌照,必须在英国有注册合法的公司,有运营办公室。

由于主体经纪商对 AR 的所有活动负责,AR 的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此,只要主体经纪商受到英国 FCA 的监管那么 AR 的客户也可以享受到 FCA 和英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护

FCAAR 牌照的申请要求:

英国外乡公司、个人或海外机构,提供金融相关服务;

英国当地有实际经营;

由专业人士组成的团队;

一定的保征金

英国 FCA 授权法人护照信息

近三个月水电费账单

无犯罪记录证明

通常来说,成为 AR 的个人不需要获得 FCA 的授权。不过,成为 AR 的公司则按照运营模式的不同,可能需要获得授权。这取决于这个 AR 是否有自己独立的运营和业务、如何处理客户交易、以及从主体经纪商获得多少权限。

从 AR 的角度来看,想要成为 AR 的公司或个人必须首先确定运营范畴,再与主体经纪商进行匹配。

如果 AR 想要运营多方面的业务,它甚至可以有两个以上的主体公司。

申请英国 AR 牌照时间:25-30 个工作日左右

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